Además del diseño, revisión y seguimiento del SARAD, el Consorcio Internacional SKOL & SERNA ofrece asesoría integral y permanente en relación con la prevención, control y gestión de los riesgos de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo (CO/LA/FT), con el propósito de absolver las consultas, resolver las inquietudes, sensibilizar a los empleados de su empresa en estos temas y brindar apoyo y acompañamiento en lo relacionado con la prevención y el control de CO/LA/FT, incluyendo el  cumplimiento de las estándares internacionales y normas locales en materia de prevención y control de la corrupción y el lavado de activos y financiación del terrorismo.

 

La asesoría puede comprender, entre otras, las siguientes actividades:

  • Diseñar e implementar el  Sistema de Administración del Riesgos asociados a la actividades delictivas (SARAD), el cubre aspectos relacionados con la Corrupción y la Lavado de Activos y Financiación al Terrorismo,  de manera eficiente y adecuada, incluyendo las políticas, manuales, procedimientos, controles preventivos y detectivos, herramientas,  mecanismos y sistemas de reporte y consulta. Este sistema responderá a las necesidades observadas en el diagnóstico realizado a la empresa.  
  • Brindar asesoría integral que le permita a la empresa contar con un apoyo permanente y confiable en los aspectos jurídicos, operativos y de cualquier otro orden, relacionados con la prevención, control y/o administración del riesgo de CO/LA/FT en los cuales requiera un apoyo especializado.
  • Brindar asesoría frente a cualquier inquietud o duda en el manejo de Reportes de Operaciones Inusuales o Sospechosas, respuestas a autoridades, comunicaciones a contrapartes o interesados externos en aspectos relacionados con los temas mencionados
  • Brindar apoyo en las relaciones con autoridades nacionales e internacionales, incluidas las Unidad de Información y Análisis Financiero, las Fiscalías Generales y los organismos de regulación y supervisión
  • Asesorar el control preventivo y detectivo de su empresa frente a las actividades delictivas
  • Aportar a su empresa todo el conocimiento y experiencia en estos temas, ganados en más de 20 años de trayectoria con entidades financieras y del sector real en Latinoamérica
  • Apoyar la gestión de riesgo de CO/LA/FT de su empresa con conocimientos jurídicos y operativos en los enfoques, metodología y estándares nacionales e internacionales de prevención, control y administración del riesgo.
  • Acompañamiento a su empresa en el diseño y ejecución de una estrategia de capacitación y sensibilización en estas materias.
  • Realizar las actividades de capacitación y sensibilización que requiera su empresa en estas materias
  • Apoyar el cumplimiento de las normas aplicables relacionadas con la prevención, control y gestión de los riesgos de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo (CO/LA/FT).
  • Brindar asesoría en estas materias respecto de las operaciones que realice su empresa.
  • Brindar asesoría y acompañamiento en los temas sensibles con los países con los cuales su empresa tenga un interés o preocupación especial, en estas materias.   
  • Revisión en listas restrictivas y de control de la base de clientes, proveedores y demás terceros relacionados.
  • Realizar las demás actividades que requiera su empresa relacionadas con la prevención, control y gestión de los riesgos de corrupción, lavado de activos y financiamiento del terrorismo (CO/LA/FT).